【文/观察者网 阮佳琪】
自特朗普首届任期对华发起贸易战以来，美国联合西方盟友持续收紧对华高端技术准入限制，聚焦半导体、人工智能（AI）、量子计算、航空航天、超级计算机及各类军民两用技术，企图遏制中国高端制造与前沿科技发展。
随着中国在多项战略科技领域实现跨越式突破，原有格局已然逆转：中国不再只是国际技术限制的被动承受方，针对自身已形成全球领先优势的核心技术，也亟需建立自主可控的技术外流管控体系。
6月1日，香港《南华早报》注意到，有中方科研团队拟定了一份针对美国及其盟友、覆盖63个科技领域的“全面”出口管制清单。研究人员已梳理出具备战略敏感性或全球竞争力的技术，希望通过出口限制防止其外流至境外。
据报道，这项开创性研究题为《限制出口技术遴选框架及实证研究》，3月19日首发于《中国科学院院刊》上，并在5月21日该期刊的新闻稿中再次得到强调。论文深入研究了“一个近年来在中国很少公开讨论的基本战略问题”。
论文内容介绍称，研究团队提出了中方首个相对全面的出口管制技术识别框架，最终遴选出63项具备战略敏感性或全球竞争力的技术，覆盖先进材料、量子通信、人工智能硬件、能源系统、生物技术、航空航天工程等领域。
根据论文评定，被列入一级限制出口技术的有：卫星量子保密通信、电磁弹射技术、太阳能电池相关技术、通用小型化人工智能边缘计算机、稀土废渣尾矿金属回收技术、汽车先进高强钢生产技术等。
其他技术还包括，石墨炔材料制备技术、紫外深紫外晶体制备技术、超大型海上风电机组技术、空间机器人、高性能制备技术钙钛矿太阳能电池碳电极、高性能制备技术钙钛矿太阳能电池碳电极、北斗三号星间链路自主定轨技术、自由空间光通信等。
论文中覆盖63个科技领域的“全面”出口管制清单，一级（8.5分以上）、二级（6.5—8.5分）、三级（6.5分以下）
该论文通讯作者为中国工程院院士范国滨，其为我国高能激光工程科技领域核心学术带头人与科研组织者之一，深耕科技战略咨询研究。论文第一作者、中国工程科技创新战略研究院副秘书长彭现科向港媒解释说，这项研究目前仅为学术层面的探索成果，并非官方敲定、即将落地实施的出口管制政策。
但依托中国工程院创新战略研究院、中国科学院科技战略咨询研究院、中国工程物理研究院等多家深度参与国家科技战略和安全研究的权威机构国家级智库联合研创，这份研究的战略价值依旧突出。
研究指出，经过数十年的追赶，我国科技发展水平整体上已由全面“跟跑”，转变为基本“并跑”、少数“领跑”的“三跑并存”局面，在量子信息、增材制造、人工智能、机器人等领域部分技术已处于国际领先地位。在面临严峻外部形势及新一轮科技革命和产业变革加速发展背景下，中国如何科学、有效地遴选限制出口技术方向，充分运用技术出口管理举措，对实现科技自立自强、维护国家安全具有重要战略意义。
为了解答这项“近年来在国内鲜少公开讨论的基本战略问题”，研究团队构建了一套结合定性和定量方法的可实践、可操作的遴选限制出口技术的流程方法，即“调研计量-筛选补充-评估分级”方法（SMSSEV）。
“调研计量-筛选补充-评估分级”方法
该模型结合了专利分析、专家咨询和战略评估的综合分析，并从必要性、可行性和影响性三个主要维度来评估技术。
在该框架下，“必要性”是指一项技术对中国产业体系、国家科技基础或国家安全是否具备战略价值；“可行性”考察技术成熟度以及境外是否存在国外替代方案；“影响性”则评估限制措施可能对创新、产业、就业和贸易的潜在影响。
研究团队在论文中提及，该框架部分参考了美国长期实施的出口管制机制。经过长期发展，美国商务部已经形成了专家技术评议和公开意见征询结合的方式，来确定禁止或限制出口的技术方向和具体参数。
论文指出，美国管制历史上不仅聚焦军用或军民两用类技术外，也紧盯两类关键技术：一是以我国为代表的后发国家快速崛起、尚未实现技术领跑但有望冲击美方垄断优势的领域，如集成电路、超算、民用核电等；二是有望决定未来科技与产业格局的前沿基础技术，如3D打印、脑机接口、人工智能等。
港媒称，中方研究团队则尝试构建适配自身发展阶段与产业结构的评估方法。
据彭现科介绍，研究中的技术大类划分主要参照中国工程院学科分类，以便于各领域院士与专家开展咨询。
筛选过程综合参考了现有中国和国外技术清单、国际专利分类（IPC）、技术差距模型、专利共现网络分析，并经多轮产业界、科研界及政府关联专家评审。研究还大量依赖专利数据库来识别中国具有比较优势的技术领域。
以先进材料领域为例，研究团队分析了超过21.5万条国际专利记录，并运用机器学习聚类模型和网络分析来识别关键技术节点。
不过，最终63项技术清单并非完全由算法生成，“是专利遴选与专家评估共同评估的结果。”彭现科说。
在《南华早报》看来，这份研究的意义远不止于出口政策本身。过往我国科技发展方针以技术引进、补齐产业短板为主，随着中国企业与科研机构在多个尖端赛道迈入全球第一梯队，技术主权、技术安全、关键战略技术防护等议题，如今已在国内进入常态研讨阶段。
研究也提到，我国技术贸易安全制度建设整体落后于美英法德日等发达国家，上述国家经过数十年发展，已建成完备的技术出口管制制度。据此研究建议，相关主管部门应立足顶层设计抓实三项工作：跟踪、预判国外限制出口技术方向并加强防范，完善我国限制出口技术的遴选流程和方法，并且推进限制出口技术管控措施落地实施。
排序 名称 得分 级别
1 石油催化裂化（FCC）关键技术 10.000 一级
2 复合材料的制备及复合材料产品的设计技术 9.732
3 太阳能电池相关技术 9.732
4 高等级硅钢生产技术 9.408
5 硅衬底GaN基发光二极管（LED）技术 9.329
6 经济林木栽培技术 9.325
7 电磁弹射技术 9.089
8 永磁磁浮与轨道交通相结合技术 9.089
9 卫星量子保密通信 9.057
10 高折射率光学树脂材料制造及应用技术 8.953
11 大型铸锻件制造技术 8.953
12 增材制造（3D打印），含复合制造 8.953
13 通用小型化人工智能边缘计算机 8.953
14 地方特色畜牧品种种质资源 8.953
15 植物工厂技术 8.921
16 铈磁体制备技术 8.821
17 高原铁路线域植被修复与防沙治沙技术 8.821
18 有色金属尾矿再选回收有价金属及非金属矿物 8.816
19 稀土废渣尾矿金属回收技术 8.816
20 汽车先进高强钢生产技术 8.816
21 高端轴承钢生产技术 8.816
22 富氢碳循环氧气高炉技术 8.684
23 高场医疗磁共振成像仪用超导材料制备技术 8.548
24 量子点显示技术 8.426 二级
25 石墨炔材料制备技术 8.387
26 金属离子电池中金属的有效回收 8.361
27 低中放水平放射性废物地质处置技术 8.361
28 高品质天然橡胶技术（J） 8.361
29 特种橡胶技术（X） 8.361
30 紫外深紫外晶体制备技术 8.361
31 水下和水面装备设计与制造、使用技术 8.361
32 网络嵌入式操作系统 8.361
33 基于合成生物学技术合成高临床价值化合物的合成技术和方法 8.361
34 新型医用传感技术 8.361
35 治疗用生物技术药物生产技术 8.361
36 二维材料的合成与器件制备 8.300
37 大面积激光微纳结构超快加工技术 8.229
38 大行程高精度机械位移平台技术 8.229
39 超大型海上风电机组技术 8.146
40 大型风电场技术 8.146
41 全海深海底地震仪玻璃球舱技术 8.093
42 草鱼、鲈鱼雌核发育育种技术 8.063
43 高衍射效率、高纯度、超薄、易加工全息聚合物材料 7.961
44 煤炭清洁高效转化技术 7.922
45 空间机器人 7.805
46 光阳极薄膜 7.795
47 高性能制备技术钙钛矿太阳能电池碳电极 7.742
48 深紫外LED技术 7.669
49 北斗三号星间链路自主定轨技术 7.669
50 有色金属冶炼环境控制技术及材料 7.659
51 电力用户负荷聚合与分析技术 7.598
52 快速响应、高分辨率数字光处理（DLP）技术 7.511
53 林木花卉重要功能基因及其载体 7.055
54 自由空间光通信 7.024
55 煤矿智能化开采 6.848
56 量子器件制造技术 6.402 三级
57 生物医学领域的器官移植手术技术（干细胞培育） 6.292
58 电力系统的数字化与信息化技术 6.266
59 贫细杂资源难采矿体的开采技术及工艺 6.266
60 类生命机器人 5.866
61 高水平放射性废物深地质处置技术 5.811
62 特有林木资源与繁育技术 5.647
63 鲤、鲫、团头鲂、翘嘴鲌、鲴远缘杂交育种技术 5.513
